• 六和彩高手论坛
  •  首页  心水论坛高手资料  刘伯温高手心水论坛  45111彩民高手论坛  香港千里马论坛高手资料
    当前位置: 主页 > 六和彩高手论坛 >

    万联证券股票质押回购违规吃警示函 刚踩IPO路就绊跤

    时间:2019-08-28 07:12来源:未知 作者:admin 点击:
    网站昨日公布的广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕59号)显示,经查,万联证券股份有限 按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。 经中国经济网记者查询发现,万联证券I

      网站昨日公布的广东监管局行政监管措施决定书(〔2019〕59号)显示,经查,万联证券股份有限

      按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,广东证监局决定对万联证券采取出具警示函的监管措施。

      经中国经济网记者查询发现,万联证券IPO上市申请已于今年6月21日获证监会受理,这家广州金融控股集团(简称“广州金控”)旗下的中型券商,或将成为继广发证券之后广州的第二家上市券商。广州金控是广州市政府整合市属金融产业的平台,为万联证券第一大股东,持股比例49.1%。

      《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定:证券基金经营机构开展各项业务,应当合规经营、勤勉尽责,坚持客户利益至上原则,并遵守下列基本要求:

      (一)充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

      (二)合理划分客户类别和产品、服务风险等级,确保将适当的产品、服务提供给适合的客户,不得欺诈客户。

      (三)持续督促客户规范证券发行行为,动态监控客户交易活动,及时报告、依法处置重大异常行为,不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

      (四)严格规范工作人员执业行为,督促工作人员勤勉尽责,防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

      (五)有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券,或者泄露该信息。

      (六)及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突,切实维护客户利益,公平对待客户。

      (七)依法履行关联交易审议程序和信息披露义务,保证关联交易的公允性,防止不正当关联交易和利益输送。生肖号码表2019

      (八)审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响,采取有效措施,防止扰乱市场秩序。

      《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定:证券基金经营机构违反本办法规定的,中国证监会可以采取出具警示函、六合皇心水论坛责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施;对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员,可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。证券基金经营机构违反本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等情形的,对证券基金经营机构及其直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员,依照《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条、《证券公司监督管理条例》第七十条采取行政监管措施。

      经查,你公司在开展股票质押式回购交易中,对融入方尽职调查存在较大缺陷。上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第一项的规定。

      按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你公司采取出具警示函的监管措施。

      如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请;也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

      郑重声明:东方财富网发布此信息的目的在于传播更多信息,与本站立场无关。

      430亿!李嘉诚再次巨资砸向英国 这次是200年历史最大连锁酒吧 股价暴涨51%

      机构扎堆推荐的小市值科技股:多股已走出翻倍行情 部分逆市下跌股上涨空间超70%

      造谣传谣者栽了!一则“做空谣言”引发A股恐慌式下跌 4人领罚单 最高罚金20万

      身兼华为+5G概念的深圳板块股票仅20只 龙头股8月已大涨84%(附名单)

      18万股民被河南富豪坑惨了!养猪第一股退市,没钱买饲料猪被饿死,更花1000万给儿子打游戏

      美克家居(600337.SH):经营效率持续改善 To B业务或成新增长极

      又一只白马股凉了!市值蒸发近300亿!11万股民踩雷,刚刚宣布被ST!

      太可怕了!突发闪崩86%,20亿市值没了!更有股价“超级过山车”,究竟发生了什么?

      中共中央、国务院发布关于支持深圳建设中国特色社会主义先行示范区的意见。

    (责任编辑:admin)
    相关内容:
    邮储银行征信叕违规雅安市商行 多名民警辅警违规帮亲友查询信 女子开保时捷走S形一查有35起 西南证券基金子公司违规吃警示 兴海绿化2宗违规吃警示函 关联
    联系地址:北京朝阳区团结湖南里京龙大厦2009室
    电话:010-51662407(多线),13911359717,
    传真:51994477 
    在线咨询:343540515(点击Q我
    机票网站专业制作:特价机票